发布时间：2022-04-13 来源：海南党群 浏览次数：2641
新兴际华医药控股有限公司“经营合规管理年”主题活动
工作方案
为贯彻落实集团《新兴际华集团“经营合规管理年”主题活动工作方案》（新际风险〔2022〕80 号）及综合治理专项行动工作要求，进一步推进推动各级企业依法合规经营，强化岗位合规要求， 提高全员合规意识，全面提升公司经营质量效益，守住不发生重大风险底线，推动各级企业依法合规经营，新兴际华医药控股有限公司按集团要求开展“经营合规管理年”主题活动。为保证主题活动有效开展，制定本工作方案。
一、工作目标
以习近平新时代中国特色社会主义思想和法治思想为指导，学习贯彻习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述，贯彻落实集团“合规管理强化年”工作部署，结合公司经营管理目标任务，重点解决公司“合规能力缺失、管理基础薄弱”问题，采取有力措施， 通过一年时间，努力突破经营合规重点难点问题，加快补短板、强弱项，强化合规意识，培育合规文化，逐步形成职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系。
二、工作思路
（一）深入开展风险排查
认真开展全公司经营业务合规问题排查与治理，实现经营管理全领域和全级次覆盖。实事求是开展风险及问题排查，既要排查经营活动本身是否合法合规和满足监管要求，又要关注实施过程中具体经营行为的合法合规性，通过全面风险排查，剖析根源，及时完善制度流程，坚决堵塞漏洞。
（二）研究制定管理清单，做到制度有效
打破“部门定制度”的壁垒，推动制度建设从“各管一块” 向“一块来管”转变。通过系统性的风险评判及分类研究，制定风险识别清单，推进风险提前预警；通过重点岗位的权责分析研究，制定岗位职责清单，明确各岗位合规责任并落实到岗；通过业务管理流程的梳理分析，建立流程管控清单， 实现合规管理与经营管理相融合，做到“制度从简、管理高效、执行明确”，逐步形成制度更加完备、执行更加有力的制度管控体系。
（三）建立健全合规体系
加强合规管理组织体系建设，持续推进各责任主体有效落实内控合规管理责任，加强内控合规培训，严格执行内控合规制度，加强对经营决策、投资并购、生产运营、资金管理等重点环节的内控合规管理，确保运营管理过程照章办事、按章操作；加强重点领域的监督检查和有效整改，依照规定严肃开展问责。
（四）完善合规审查机制
加强合规风险的识别、预警和有效应对，进一步健全和完善合法合规性审查机制，将合规审查作为制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经前置程序，确保应审必审；对未经合规性审查或虽经审查但未采纳正确意见引发风险、造成损失的，严肃追究相关人员责任。
（五）建设运营管理信息系统
配合集团建立覆盖各业务板块的合规管理在线系统，实现信息化手段融入业务管理系统，利用大数据、智能化等手段对重点领域、关键节点开展实时动态监测，对合规风险及时预警，对违规行为主动截停，形成发现、预警、控制和处理有机衔接的管理链条，以信息化、数字化为依法合规经营提供有力支撑。
三、重点任务
（一）持续加强合规制度建设
1. 完善合规管理专门制度
根据集团加强合规管理总体要求，结合公司实际情况，修订公司合规管理办法，未制订合规管理制度的各级单位，完善相关制度，进一步明确合规管理领导责任、组织体系、工作机制、重点内容等。
责任单位：法律合规部
配合单位：公司各部室及所属企业
验收标准：按照集团2022年6月底发布的经修订的相关制度结合企业实际情况完善或修订公司相应制度。
完成时间：2022年11月底
2. 研究制定重点领域合规文件
根据公司特点，结合生产经营实际，以制度建设为主要目标，研究制定重点领域专项合规文件。一是研究制定公司重点领域合规制度，包括董事会各项制度、党委前置研究讨论事项清单及议事规则，法律事务管理制度，投资管理、公司新设及退出制度，风险管理、内部审计管理制度，司库管理体系、产权登记及资产评估备案管理制度等，并根据法律法规和监管要求及时修订完善。二是根据集团制度管理要求和部署，结合实际，研究制定重点领域合规指引计划并按时完成，保证制度规定合法合规、上下衔接，体系完整有效。
牵头单位：法律合规部
责任单位：公司各部室及所属企业
验收标准：制订制度“废改立”年度工作计划，上下衔接并按时完成。
完成时间：公司各部室及所属各企业的制度“废改立”计划5月底前报法律合规部，在2022年年底前100%完成计划的制度完善工作，所有新制订或修订的制度报经董事会、总经理办公会等授权机构批准发布。
3. 开展合规制度体系梳理优化
根据合规管理要求，及时将法律法规或监管规定内化为公司内部管理要求。对标集团管理制度体系，进行系统性的评估和优化，做到“制度从简、管理高效、执行明确”，形成统一的基本制度框架与标准。一是要按照制度建设计划持续做好制度体系文件的调整修订和优化整合，形成统一的制度体系标准。二是结合制度建设成果，根据医药行业特点，建立形成差异化经营管理制度体系；三是各级企业要根据统一部署和安排，结合自我生产经营实际，建立操作和执行层面的管理标准和工作标准，确保合法合规、务实管用。
牵头单位：法律合规部、审计风险部
责任单位：公司各部室及所属企业
验收标准：法律合规部牵头组织各所属企业对标集团制度体系，开展自评优化工作，形成自查整改报告；审计风险部结合内控体系监督检查工作，组织力量对制度执行情况进行检查，形成检查报告。
完成时间：自查整改报告在2022年7月15日前完成，检查报告在2022年10月20日前完成。
（二）加快完善合规运行机制
4. 推进公司合规管理委员会建设
设立合规管理委员会，推动公司合规管理委员会工作机制优化，进一步明确管理职能、建立完善议事规则，适时召开专题会议，对合规管理重点难点问题进行研究，加强部门协同配合，统筹推进合规管理各项工作。
责任单位：综合事务部
配合单位：法律事务部，海南海药行政事务部
验收标准：医药控股和海南海药建立合规管理委员会，建立相关制度，明确相应职责。
完成时间：2022年6月底
5. 配合集团完善合规风险识别及预警机制
按集团新修订风险监测指标体系，定期收集风险指标数据，根据集团下发的风险提示通知书，跟踪风险应对情况。
责任单位：审计风险部
配合单位：公司各部室及所属企业
6. 配合集团推进合规管理信息化建设
配合集团一体化运营管理信息平台建设工作，推动各企业开展统一经营管理系统建设。
责任单位：财务资产部
配合单位：公司各部室及所属企业
（三）落实合规管理责任
7. 编制重点岗位合规职责清单
公司及公司所属各级企业的投资、财务、科研、运营、人力资源、市场和销售等业务部门应落实主体责任，及时完善业务制度和管理流程，编制重点岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人，切实防范违规风险。
责任单位：法律合规部
配合单位：公司各部室及所属企业
验收标准：制订重点岗位合规职责清单，完成相应制度修订。
完成时间：2022年11月底
8. 建立健全合规管理体系、加强合规审查、评估、考核
合规管理部门牵头其他部门加强统筹协调，指导相关企业建立健全合规管理体系，制定出台重大事项合规审查办法等制度，推动重大经营事项合规审查工作机制的落地，组织相关企业开展对规章制度、经济合同、重大决策等事项的合规审查，实现应审尽审，确保审查工作质量。
责任单位：审计风险部
配合单位：公司各部室及所属企业
验收标准：制订重大事项合规审查办法等制度。
完成时间：2022年8月底
9. 加强监督部门专项监督检查
强化巡视巡察、纪检、审计等部门监督责任，加强重大项目、重大领域的监督检查。一是进一步拓展纪检监督的广度、深度与融合度，对发现的违纪违规问题依纪依规进行处置。二是审计部门强化内控体系建设及执行情况、风险防范情况的监督检查、整改落实和违规追责。三是推动巡视巡察、纪检、审计等监督部门密切配合，对发现的违规违纪问题线索依规依纪依法严肃处理。
责任单位：党群工作部、执纪监督室
配合单位：公司各部室及所属企业
验收标准：党群工作部完成医药控股三级企业和重点四级企业的巡察；执纪监督室完成落实中央八项规定精神和集团九项规定要求、纠治“四风”问题专项监督检查，围绕各级领导班子成员履职待遇和业务支出，纠治不作为和乱作为问题，形成专项报告。
完成时间：2022年9月底
10. 大力开展合规管理情况自查
结合公司经营业务对合规管理情况组织开展 1 次全级次、全领域、全方位的自查，重点对规章制度落实情况、重要业务领域法律合规风险等开展专项排查，针对发现的突出问题和薄弱环节，认真分析原因，及时进行整改，对屡次出现的违规行为开展集中整治，确保取得实效。
责任单位：审计风险部、法律合规部、执纪监督室
配合单位：公司各部室及所属企业
验收标准：完成排查情况综合报告
完成时间：2022年6月20日前
（四）不断夯实组织基础
11. 明确各级合规管理负责人
进一步明确公司各级合规管理负责人，并直接向企业主要负责同志负责，领导合规管理牵头部门开展工作。
责任单位：法律合规部
配合单位：各所属企业
验收标准：各所属企业将合规管理负责人报法律合规部
完成时间：2022年4月底
12. 加强合规管理机构建设，配备充足专业人员
按照合规管理的要求，按照集团合规管理机构及岗位编制，配备相应人员，吸纳法律、财务、管理、运营等多方面人才，督促各下属企业加强机构、人才队伍建设及人员培训工作。
责任单位：人力资源部
配合单位：法律合规部、审计风险部，各所属企业
13. 探索建立兼职合规管理员制度
探索建立业务部门、基层一线兼职合规管理员制度，由骨干人员担任合规管理员，负责对所在部门或领域经营管理行为的合规审查。投资、财务、科技、运营、市场、人力资源等部门落实主体责任，完善各类业务管理制度，明确投资管理、财务管理、质量管理、节能减排、安全环保、网络安全及信息化、科技管理、人力资源管理等业务领域由骨干人员担任兼职合规管理员，负责对所在部门或领域经营管理行为的合规审查， 促进合规管理与业务工作深度融合，切实发挥风险防范作用。
责任单位：战略投资部、资产财务部、科技研发部、市场营销部、人力资源部、各所属企业
验收标准：建立兼职合规管理员制度，确定兼职合规管理员名单，明确相应职责。
完成时间：2022年12月底
14. 党委理论学习中心组加强学习习近平法治思想，强化合规经营理念
持续将习近平法治思想、强化合规经营理念有关内容纳入公司党委理论学习中心组学习计划并组织实施，督导各级企业党委（党总支）理论学习中心组加强相关学习。探索领导人员通过带头签署《合规承诺书》、进行合规倡议等多种方式，充分发挥示范作用，积极践行合规承诺。
责任单位：党群工作部
15. 健全合规培训机制，定期开展合规培训
公司本部及所属子公司投资、财务、科技、资产运营、采购、销售、生产、人力资源等业务部门落实合规培训责任，健全合规培训机制，定期对重点领域、高风险岗位人员及基层一线人员组织开展相关制度及业务合规培训，提升合规意识和合规能力。
责任单位：公司各部室，各所属企业
配合单位：人力资源部
验收标准：年内至少组织完成一次合规培训工作
完成时间：2022年12月底
16. 强化合规宣传教育，不断增强合规意识
通过多种形式强化合规宣传教育，不断增强合规意识。通过微信公众号开设专题专栏，积极开展“经营合规管理年”主题活动宣传，进一步营造合规经营的良好氛围。
责任单位：党群工作部、法律合规部
配合单位：公司各部室、各级企业
验收标准：每月最少完成二篇专题活动宣传报道
完成时间：2022年12月底
（五）开展综合治理专项行动
17. 确保综合治理专项行动实施方案落实落地
结合集团工作要求，积极组织开展集团综合治理专项工作。一是对照法律法规和监管要求，进一步提高政治站位、强化政治担当、压实主体责任，坚持问题导向、眼睛向内，突出抓好综合治理专项工作。二是在全公司范围开展全级次、全领域、全方位排查，重点对规章制度落实情况、重要业务领域法律合规风险、投资管理、财务信息、产权管理、债务管理等领域存在的突出问题等开展专项排查，针对发现的突出问题和薄弱环节，认真分析原因，及时进行整改，对突出的违规行为开展集中整治，确保取得实效。三是坚持遏制增量与化解存量相结合，措施有力，不等不拖；坚持治标与治本相结合，着力解决经营发展的突出问题和风险隐患，从体制机制上找原因，做改进，进一步健全和强化内控合规体系；坚持抓好综合治理与促进经营发展相结合，增强综合治理系统性、有效性，更好促进集团高质量发展。（具体详见综合治理专项行动实施方案）
责任单位：公司相关部室，各所属企业
四、时间安排
第一阶段：动员部署（2022 年 3-4月）
公司研究制定具体实施方案，确定目标任务，细化工作举措，明确责任主体。召开主题活动启动会进行动员部署，启动主题活动，形成工作组织，建立工作机制。
第二阶段：深入推进（2022 年 3-11 月）
各责任主体围绕目标任务，把握工作节奏，分步骤、分领域推动合规管理各项工作有序开展，针对重点难点研究采取切实措施，积极推动解决，确保工作成效。
第三阶段：总结评价（2022 年 11-12 月）
系统梳理全年工作，及时总结成绩、分析问题，召开主题活动总结会，形成专项书面报告，提炼工作中的好经验好做法，加大宣传，营造浓厚文化氛围。
五、组织实施
（一）加强组织领导，压实主体责任
各级责任单位要把“ 经营合规管理年” 各项任务纳入2022 年全局工作统筹谋划、一体推进。在公司党委统一领导下，按照集团公司“严肃财经纪律、依法合规经营”领导小组组织推动“经营合规管理年”主题活动，统筹协调解决本方案实施过程中的重大问题，指导监督各项工作落实落地。领导小组办公室设在法律合规部，负责具体工作的组织协调及跟踪督导。公司各部室主要负责人为主题活动第一责任人，各级企业应成立相应的工作机构，精心组织、周密部署，确保本次活动各项要求落到实处。公司各部室要明确工作的具体责任人，加强对所属子公司对口业务的指导，确保各项工作落实落地。
（二）分解细化工作任务，确保活动取得实效
各责任单位应结合自身实际，以月度为单位对各项工作进行分解细化。要建立工作台账，明确目标任务、重要时间节点、具体工作举措，责任到人，及时对账销账。各级企业、各部室要逐级压实责任、传导压力、真抓实干，做到一级抓一级、层层抓落实，确保上下贯通。各级企业、各部室、责任人要按照时间要求、工作要求完成好承担的各项工作任务。
（三）建立工作沟通平台，强化日常跟踪考核
建立主题活动月报机制。各级公司和各部室每月底向领导小组办公室报送当月的工作进展情况及活动成果，领导小组办公室汇总形成主题活动工作月报，通报工作进展、调度相关工作。公司将工作完成情况纳入对各级公司、各部室年度工作考核重要内容，对工作组织不力、推进迟缓、违规事件屡次发生的单位进行通报，必要时依法依规进行监督问责。
（四）加强宣传引导，增强合规意识
各单位要用好网站、公众号等平台，积极创新宣传形式，多途径、多媒介深入宣传主题活动的目标、任务及工作成果。期间，各级企业每月至少完成2篇专题活动宣传报道。领导小组办公室要及时总结经验，推广好经验好做法，做好合规宣传，在公司内部营造典型引领、合规经营的浓厚氛围，促进公司年度经营业绩目标的全面完成。
新兴际华医药控股有限公司
